個人情報保護方針（個人情報の保護に関する基本方針）

ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下、当社といいます）は、個人情報の保護に関する基本方針（以下、基本方針といいます）を公表します。

当社は、お客様との絆、社会のみなさまとの絆を大切にする証券会社として、みなさまの個人情報を大切に保護します。
当社は、みなさまの個人情報を大切に保護することが企業活動を行う当社に課せられた社会的責務であることを深く自覚し、個人情報の保護に関する法律をはじめとする関係法令等およびこの基本方針をすべての従業者が遵守すること、全社をあげて個人情報の適切な取り扱いに務めることを宣言します。

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更しません。

（事業内容）

• （1）金融商品取引業（有価証券の売買、有価証券の売買の取次ぎ、店頭デリバティブ取引、有価証券の募集または売出し等に係る業務）およびこれに付随する業務
• （2）保険募集業務、貸金業等、法律により金融商品取引業者が営むことができる業務
• （3）その他金融商品取引業者が営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取り扱いが認められる業務を含む。）

（利用目的）

• （1）金融商品取引法に基づく金融商品（本項において保険商品を含みます。）の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供を行うため
• （2）当社または関連会社、提携会社の金融商品その他の商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供を行うため
• （3）お客様の有価証券・金銭の受渡・決済・管理、お客様の取り引きの管理、お客様の口座の管理等を行うため
• （4）金融商品の配当金・分配金・利金・償還金等ならびに保険金・給付金・年金等の支払および取り扱いを行うため
• （5）適合性の原則等に照らした金融商品の勧誘・販売・売買、サービスの案内・提供の妥当性を判断するため
• （6）お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
• （7）お客様に対し、取引結果、預り残高、運用等の報告および確認を行うため
• （8）お客様との取引に関する事務を行うため
• （9）市場調査・お客様満足度調査、データ分析およびアンケートの実施等による金融商品・サービスの研究・開発を行うため
• （10）他の事業者等から業務を委託されたとき、または個人情報の取り扱いの全部または一部を委託されたとき等において、委託された業務を適切に遂行するため
• （11）その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
• （12）個人情報の取り扱いに関するお問い合わせ等に対応するため
• （13）当社の経営管理・内部管理を行うため

なお、当社は、金融商品取引業等に関する内閣府令等に基づき、個人のお客様に関する人種、信条、門地、本籍地、保健医療または犯罪経歴についての情報その他業務上知り得た公表されていない特別の情報を、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的のために利用しません。

当社は、以下のように個人データを共同して利用することがあります。

4-1　当社グループ内における共同利用

• （1）共同して利用される個人データの項目

• ・氏名、住所、生年月日、職業等、お客様に関する情報
• ・取引内容、預り残高等、お客様の取引に関する情報
• ・お客様の資産運用等のニーズに関する情報

• （2）共同して利用する者の範囲
  当社ならびに当社の子会社および関連会社（「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第8条の定義による。個別の社名は、当社のホームページに開示いたします。以下、当社ならびに当社の子会社および関連会社を総称して当社グループといいます。）
  個別の社名は、以下をクリックすると表示されます。
  当社の子会社および関連会社
• （3）利用する者の利用目的

• ・当社グループが協働することで、お客様の資産運用等のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に研究・開発・案内・提供するため
• ・当社グループの経営管理・内部管理を行うため

• （4）共同して利用する個人データの管理について責任を有する者の名称
  ＳＭＢＣ日興証券株式会社

4-2　シティグループ証券株式会社との共同利用

• （1）共同して利用される個人データの項目
  ・氏名、住所、生年月日、職業等、お客様に関する情報
• （2）共同して利用する者の範囲
  ・当社およびシティグループ証券株式会社
• （3）利用する者の利用目的

• ・当社とシティグループ証券株式会社が契約に基づき協働することで、法人等のお客様の資産運用等のニーズに即した最良・最適な商品・サービスを総合的に案内・提供するため
• ・当社の経営管理・内部管理を行うため

• （4）共同して利用する個人データの管理について責任を有する者の名称
  ＳＭＢＣ日興証券株式会社

当社は、政治的見解、信教（宗教、思想および信条をいいます）、労働組合への加盟、人種および民族、門地および本籍地、保健医療および性生活、ならびに犯罪歴に関する情報（以下、機微（センシティブ）情報といいます）については、以下に掲げる場合を除くほか、取得、利用または第三者提供を行わないこととします。また、以下に掲げる事由により取得、利用または第三者提供するときには、各事由を逸脱した取得、利用または第三者提供を行うことのないよう、特に慎重に取り扱うこととします。

当社は、個人情報の利用目的を、ホームページ上に掲載し、また全国の支店の窓口に掲示・備え置く等の方法で公表します。当社は、個人情報を取得したときは、あらかじめその利用目的を公表しているときを除き、速やかにその利用目的をご本人に通知しまたは公表します。当社は、ご本人から直接書面に記載されたご本人の個人情報を取得するときは、あらかじめその利用目的を明示します。特に信用取引、発行日決済取引または保護預り有価証券の担保貸付を行うに際して個人情報を取得するときには、利用目的についてご本人の同意を得るよう努めます。

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人データを正確かつ最新の内容に保つよう努めます。当社は、法令等に基づく保存期間の定めがある場合を除くほか、保有する個人データの利用目的に応じ保存期間を定め、その期間を経過した個人データを消去することとします。

当社は、その取り扱う個人データの漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に係る基本方針・取扱規程等の整備および安全管理措置に係る実施体制の整備等の必要かつ適切な措置を講じます。 必要かつ適切な措置は、個人データの取得・利用・保管等の各段階に応じた以下の措置を含みます。

当社は、以下に掲げる場合を除き、個人データを第三者に提供しません。

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取り扱いの全部または一部を外部委託しております。
当社は、個人データの取り扱いの全部または一部を委託するときは、その取り扱いを委託された個人データの安全管理が図られるよう、委託を受けた者に対する必要かつ適切な監督を行います。

当社が個人データの取り扱いを外部委託している業務には、以下のようなものがあります。

当社は、保有個人データについて、利用目的の通知、開示、訂正、追加、削除、利用の停止、消去または第三者への提供の停止（以下まとめて、開示等といいます）の求めがあるときは、当社所定のお申し込み手続きに従ってお受けします。詳しくは、個人情報開示等お申し込み手続きのご案内にてご案内していますのでご参照ください。なお、概要は以下のとおりです。

個人情報開示等お申し込み手続きのご案内

当社は、個人情報の取り扱いに関するお問い合わせや苦情等に適切に対応します。個人情報の取り扱いに関するお問い合わせや苦情等は、以下にて承ります。

本社　お客様相談室

代表電話（03-5644-3111）からお客様相談室とお申し付けください。

受付時間：平日　9：00〜17：00（土日祝休）

または、全国の支店にて承ります。

支店案内

当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取り扱いについての苦情・相談をお受けしております。

（苦情・相談窓口）

日本証券業協会　個人情報相談室

電話（03-3667-8427）

ホームページ（日本証券業協会のページへ移動します）

当社は、この基本方針の内容を随時見直し、関係法令等の改正または情報技術環境の変化等の状況に応じて改定することがあります。改定後の基本方針はホームページ上に掲載し、また全国の支店の窓口に掲示・備え置く等の方法で公表します。

この基本方針における用語は、以下のとおりとします。

この基本方針の更新履歴

平成21年10月1日　公表

平成23年4月1日　更新