分別管理

SMBC日興証券は、お取引の大前提として、お客様からお預かりしている資産を、会社固有の資産とは分別して管理しています。これは金融商品取引法に定められた金融商品取引業者の義務となっています。そのため、万が一当社が経営破綻した場合でも、お客様の資産は確実に保全されます。

  • 当社は顧客分別金信託を法令に基づき信託しております。

お客様の資産 分別管理 金融商品取引業の資産

「顧客資産の分別管理に関する法令遵守の監査」について

平成30年7月

当社は、金融商品取引法第43条の2第3項および日本証券業協会自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施に関する規則」に基づき、顧客資産の分別管理の状況に係る分別管理監査(保証)として、有限責任あずさ監査法人による、日本公認会計士協会の定める業種別委員会実務指針第54号「金融商品取引業者における顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務に関する実務指針」に準拠した、平成30年3月31日現在の顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務を受けました。

分別管理の法令遵守に関する経営者報告書

独立した監査法人の分別管理の法令遵守に関する保証報告書