グローバル・コーポレート

ＳＭＢＣ日興証券の経営を支える、横断的なサポート

監査、コンプライアンス、法務・リーガル、リスク管理、証券業務、決済、経理・財務など会社の根幹を支える分野から、ＳＭＢＣ日興証券のビジネス全体をサポートしています。
各業務ではグローバルベースでの業務推進・運営が求められており、証券会社を取り巻く環境が一層多様化・複雑化している中、それらに適切に対応することで当社の健全性を維持し、体制強化に取り組んでいます。

活躍のフィールド

監査

監査部は、独立した立場から、海外拠点を含む当社各部門の態勢や業務の適切性について検証し、その結果に基づいて、経営に助言・提言しています。これらの活動を通じて、当社グループの企業価値を高めることが監査部のミッションです。

コンプライアンス

海外拠点を含め、当社のコンプライアンス体制の整備・維持、及びコンプライアンスに係る戦略の策定や運営に関する業務を行います。これらの業務により、当社の全部門をコンプライアンスの点から支えています。

法務・リーガル

当社のガバナンスから法人・個人のお客さまとのお取引、契約に至るまで、あらゆる場面でリーガルサポートを提供するとともに、当社グループの法務を総括し、リーガルリスクを管理する業務を行います。これらを通じて、海外拠点を含めたSMBCグループにおけるリーガルリスクをコントロールする役割を担います。

リスク管理

海外拠点を含め、当社および当社子会社等のリスク管理の総括に関する業務を行っております。様々なリスクが存在する中、会社全体のリスクをコントロールする役割を担っています。

証券業務

海外拠点を含め、多様な事業分野における証券事務に関する企画・体制整備を行っています。新商品・サービスや制度改正等に伴い、お客様や社員の目線に立った事務手続き・フローを提供できるようサポートしています。また株式や債券、投資信託などの主要な商品の約定関連業務から決済、残高管理など、決済にかかわる幅広い業務も行っています。

経理・財務

当社単体・連結の経理・決算、税務、財務報告に係る内部統制評価、費用管理、バランスシートの管理に関する業務、および当社で保有するトレーディング商品の時価に関する分析・検証・算定手法の検討等を行う業務を行います。これらの業務により、健全な企業経営を支えるとともに、各ビジネスラインを通じてお客さまの豊かな人生・社会の実現に貢献しています。