分別管理
ＳＭＢＣ日興証券は、金融商品取引法の定めに基づき、お客さまからお預かりしている資産を会社固有の資産と分別し、管理しています。また、当社は顧客分別金信託を法令に基づき信託しております。これは、万一当社が経営破綻した場合でも、お客さまの資産を確実に保全するための措置です。
当社では、2023年3月31日を基準日とした分別管理に関する法令遵守状況の自己点検にて、一部の外国証券の保管方法における分別管理上の不備（2023年3月末時点29口座）を確認いたしました。そのため、下記の2023年3月31日を基準日とした「分別管理の法令遵守に関する経営者報告書」には、法令を遵守して顧客資産を分別管理していなかった旨の記載がございますが、現在、当社ではその保管方法を見直し、法令を遵守した分別管理を行っております。
お客さまにはご心配、ご迷惑をおかけしましたことを、心よりお詫び申し上げます。
「顧客資産の分別管理の状況に係る分別管理監査（保証）」について
2023年11月
当社は、金融商品取引法第43条の2第3項および、日本証券業協会自主規制規則「顧客資産の分別管理の適正な実施等に関する規則」に基づき、顧客資産の分別管理の状況に係る分別管理監査（保証）として、有限責任 あずさ監査法人による、日本公認会計士協会の定める保証業務実務指針3802「金融商品取引業者における顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務に関する実務指針」に準拠した、2023年3月31日現在の顧客資産の分別管理の法令遵守に関する保証業務を受けました。